非銀金融行業(yè):券商分類監(jiān)管征求意見利好風(fēng)控強(qiáng)的券商
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非銀金融行業(yè):券商分類監(jiān)管征求意見利好風(fēng)控強(qiáng)的券商
【概要描述】4月初,各地證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)證券公司發(fā)出關(guān)于就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》征求意見的通知。一年一度的券商分類評(píng)級(jí)是業(yè)內(nèi)頗為關(guān)注的焦點(diǎn)內(nèi)容,獲得更高的評(píng)級(jí)不僅關(guān)乎券商的榮譽(yù),更重要的是,分類評(píng)級(jí)的結(jié)果將直接影響券商業(yè)務(wù)資質(zhì)、監(jiān)管檢查頻率、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給出的評(píng)級(jí)以及投資者保護(hù)基金的繳費(fèi)比例等關(guān)鍵要素。
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- 發(fā)布時(shí)間：2020-04-07 17:45
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詳情
4月初,各地證監(jiān)局向轄區(qū)內(nèi)證券公司發(fā)出關(guān)于就《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定(征求意見稿)》征求意見的通知。一年一度的券商分類評(píng)級(jí)是業(yè)內(nèi)頗為關(guān)注的焦點(diǎn)內(nèi)容,獲得更高的評(píng)級(jí)不僅關(guān)乎券商的榮譽(yù),更重要的是,分類評(píng)級(jí)的結(jié)果將直接影響券商業(yè)務(wù)資質(zhì)、監(jiān)管檢查頻率、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)給出的評(píng)級(jí)以及投資者保護(hù)基金的繳費(fèi)比例等關(guān)鍵要素。
主要修訂項(xiàng)目分析:
1. 評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生重大事件,可下調(diào)分類級(jí)別。以往是年度增減分后再判斷是否調(diào)整。
2. 在加分排名時(shí),原來只對(duì)前 5、
10、前 20名可以加分,分值分別為 2、1、0.5分。征求意見稿增加了中位數(shù)以上可以加分的設(shè)置要求。
3. 董監(jiān)高及保代等業(yè)務(wù)人員違規(guī)扣分責(zé)任加重,扣分要求更嚴(yán)格。
4. 資本充足指標(biāo)方面,提出了新的要求。
5. 被其他監(jiān)管部門或行政機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰的相應(yīng)扣分。
6. 取消營(yíng)業(yè)收入排名指標(biāo)加分項(xiàng)、改凈資本收益率為凈資產(chǎn)收益率指標(biāo)評(píng)價(jià)。
7. 突出風(fēng)控、合規(guī)的重要性,加分項(xiàng)向風(fēng)控合規(guī)能力強(qiáng)的券商傾斜。
綜合分析:
券商分類監(jiān)管征求意見,修改了加減分項(xiàng),壓實(shí)了證券公司董事、監(jiān)事、高管及相關(guān)業(yè)務(wù)人員的責(zé)任,鼓勵(lì)增設(shè)風(fēng)控、合規(guī)人員,鼓勵(lì)持續(xù)風(fēng)控合規(guī)加分。強(qiáng)化券商做好資本充足工作,如有違規(guī)情況,除了監(jiān)管扣分以外可以及時(shí)調(diào)降評(píng)級(jí)。修改后將利好風(fēng)控人員達(dá)標(biāo),風(fēng)控能力強(qiáng)的龍頭券商。
風(fēng)險(xiǎn)提示:
新冠肺炎疫情海外持續(xù)時(shí)間不確定影響全球供應(yīng)鏈和需求,導(dǎo)致全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退。
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